融资买入和融券卖出,啥叫融资融券

来源:本站  发布时间:2022-07-03

Q1:融资可以买入的股票和融券可以卖出的股票一样吗

太泛泛了 哪有这个称呼 市场库管理员还是网络管理员阿 ?

Q2:怎样知道某一只股票在某一段时间是在融资买入,还是在融券卖出?

不知道你是语言表达有问题还是真的不懂,如果你不懂融资融券,那么最好先回答一个问题,你过去几年赚了多少,如果没有赚或者赚的很少,建议别不把钱当钱的乱玩
如果确实像做融资融券,仔细研究融资融券的规则就可以了,没什么公式

Q3:融资买入股票后,怎么样卖出去啊,是直接卖出,还是卖券还款 融资融券的交易细则是怎么样

融资买入的股票,卖出时,既可以选择卖券还款,也可以选择担保物卖出(普通卖出),佣金统一时,这两者没有什么区别。融资买入的股票,只要该股票还有负债没有结清,不管用什么方式卖出,都会首先偿还该股票的融资负债。偿还负债后的剩余资金,才会以形式存在于账户上。如果卖出股票没有负债,选择卖券还款,会自动偿还其他股票负债,选择担保品卖出,则会全部是,可以买入其他股票。
“融资融券”又称“证券信用交易”,是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。 融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”; 融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。 目前国际上流行的融资融券模式基本有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
融资买入:
例如:假设某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B,则该投资者理论上可融资买入200元市值(100元保证金÷50%)的证券B。
融券卖出:
例如:某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,则该投资者理论上可融券卖出200元市值(100元保证金÷50%)的证券C。 融资:客户以其信用账户的资金或证券作为担保品,向证券公司申请融资买入;证券公司在与结算公司结算时,用其“证券公司融资专用账户”中的自有资金为客户垫付资金;客户融资买入的证券作为向证券公司融资的担保品,登记到“客户信用证券汇总账户”,同时记增相应的客户二级明细账户。客户偿还融资款,可采用直接还款或卖券还款两种方式。 直接还款的,客户将资金划入“证券公司融资专用账户”用以偿还该客户的部分或全部融资款,卖券还款的,所得款项先偿还证券公司融资款和融资费用,剩余资金进入“客户信用资金汇总账户”,同时记增相应的客户二级明细账户。
融券:客户以其信用账户中的资金或证券作为担保品,向证券公司申请融券卖出;证券公司在与结算公司交收时,用其“证券公司融券专用账户”中自有证券为客户垫付证券;客户融券卖出所得资金作为向证券公司融券的担保品记入“客户信用资金汇总账户”,同时记增相应的客户二级明细账户。
客户可采用买券还券方式偿还融入证券。客户通过“客户信用证券账户”申报买券,买入证券从“客户信用证券汇总账户”划入“证券公司融券专用账户”。

Q4:融资余额、融资买入额、融券卖出量、融券余量、融券余额分别代表什么意思?

简单点说,融资就是向券商借钱买股票。日后卖出股票偿还欠款,用于做多。也就是你看好股票要上涨,或是你高位被套,没钱补仓,可以融资补仓。
融券就是先向券商借出股票卖出,日后买入股票偿还,用于做空。也就是你看好股价要下跌。
融资余额就是还能向券商借出的钱,比方说所有的券商最多只能借给大伙100万,现在已经借出80万了,那么融资余额就是20万。
融资买入额就是80万。当日融资买入额就是当天借的钱。
融券卖出量、融券余量、融券余额就不用我解释了吧,和融资是一个道理。
一般来说买入的多,股价就会上升
卖出的多,股价就会下降。
你就把融资融券看做是你自己本身的钱或券就行了,不必太在意。
而且给你说一点,融券是不可以现价卖出的,比如说现在股价是10元,在买一上是10元,你不可以直接10元卖出,你必须挂在卖1或更高的股价上才可以,也就是说你不可以主动卖,只能被动的等别人来买。这种做法是防止有人恶意做空。
所以说不必太在意融资融券的信息。
觉得我回答的能让人通俗易懂的话就给我点个赞吧。

Q5:融资融券如何交易?

http://tw.money.yahoo.com/030303/8/4q0.html
什么是融资融券?它是指证券公司向投资者出借资金供其买入证券,或出借证券供其卖出的经营活动。投资者向证券公司借入资金买入证券、借入证券卖出的交易活动,则称为融资融券交易,又称信用交易。
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类。投资者向证券公司借入资金买入证券,为融资交易;投资者向证券公司借入证券卖出,为融券交易。
融资可以放大你的操作规模,如当你看好某只股票想大举介入而手中钱又不多时就可以向券商借钱买股票,当股票上涨到目标价后,你可以卖出股票清偿借款,从而放大你的收益。融券为你做空赚钱创造了条件,当你看跌某股时,你可以向券商借入该股,然后将其卖掉,等其下跌后你再买入该股票还给券商,从中获取差额。
那么,是不是所有股民都可以参与融资融券交易?不是!
《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十二条明确规定,如果你在证券公司从事证券交易不足半年、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录,证券公司就不能也不会向你融资、融券。也就是说,炒股不到半年的新股民首先被取消了资格,没有风险承受能力的股民也没资格。由于券商也担心风险,在制定条款时可能对客户的资金量有最低门槛的要求,这样资金量太小的股民可能就不能参与融资融券。
怎么玩:借钱还钱借股还股
《管理办法》第二十一条:客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
借钱还钱,借股票还股票。这意味着融资买入的证券下跌时,你需要追加资金以还款,融券卖出的股票上涨时,你也需要增加资金来买入同样数量的股票才能平仓。
谁将成融资融券的担保品?
主要包括、上证所挂牌交易基金和、股票等三类。其中,对于股票担保品还列出了一系列限制性条件,包括上市交易满三个月;流通股本不低于2亿股,流通市值不低于10亿元;采样期间日均换手率不低于3%。日均波动率不超过3%,波动幅度不超过60%;持有1000股以上股东人数超过5000人;前50名流通股股东合计持股占流通股比例不超过60%;股票发行公司已完成股权分置改革;股票未受特别处理(非ST股)等。沪深300成份股,也包括上证50成份股将是券商乐于接受的抵押品。
哪家券商有望最先试点?
《管理办法》给出了申请试点券商应满足的7项条件,其中,“已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司”和“最近6个月净资本均在12亿元以上”是两个较硬的条件。在现有的17家创新类券商中,中银国际、上海证券、国都证券和东海证券的净资本不满足上述要求。
由于同等条件下要优先考虑净资本水平,招商证券、平安证券、长江证券、国元证券、东方证券等净资本水平相对较低的券商也基本没有成为首批试点的可能。
在剩下的8家券商中,从净资本角度衡量,、海通证券、华泰证券和国泰君安的优势比较明显,进入试点基本板上钉钉;从经纪业务量的角度考虑,国泰君安、海通证券、国信证券和广发证券去年排名前四,国泰君安也有较强的入围竞争力;从券商质地的角度考虑,中金公司自然高出一截,其净资本率长期高于90%,且机构客户资源相当雄厚,相信可以占据一席。
千万不要玩过了火!
当你办理融资融券后,如果股价的走势出现与你的预期相反时,你将面临巨大的风险,如你买入的股票不涨反跌,你融券卖出的股票不跌反涨,当你账上的亏损临近保证金底线时,你将被要求追加保证金。同时由于股价波动不是单向的,为降低风险,你在融资融券之后最好不要满仓操作。否则将将会因为没有足够的资金而被平仓。当你账上的亏损达到保证金底线时,券商将对你的证券进行平仓,你将被彻底洗白。
算算成本帐:《办法》规定,融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。这意味着利率将是你融资融券的重要成本之一,这将增大你的持仓成本,如你的股票不涨不跌你也在亏钱。
关于新交易规则
沪深股市今日启动新《交易规则》,原来的集合竞价改变为开放式集合竞价,那么什么是开放式集合竞价?具体操作中与原来的集合竞价有什么区别?我们对相关概念做了整理。因为开放式集合竞价是针对集合竞价而言的,所以我们首先要知道什么是集合竞价?
集合竞价是指交易所对所有股票买卖委托进行集中处理,将每日9:15--9:25分期间接受的委托,按照哪个价位的成交量最大,就确定为该股当日的开盘价。所有成交的委托均以该开盘价为成交价格。在这个过程中你看不到该其他人的委托买入价格与委托卖出价格。
集合竞价分四步完成:
第一步:确定有效委托价格范围。在有涨跌幅限制的情况下,有效委托是这样确定的:根据该只股票上一交易日收盘价以及确定的涨跌幅度来计算今日的委托最高价、最低价,有效价格范围就是这只股票最高价与最低价之间的价位。超出此范围的委托价格为无效委托,系统会自动撤单。
第二步:选取成交价位。在有效价格范围内选取使所有委托产生最大成交量的价位。
第三步:集中撮合处理所有的买入委托按照由高到低的顺序排列,价格相同的按照进入系统的时间先后排列;所有卖出委托按委托价格由低到高的顺序排列,价格相同者按照进入系统的时间先后排列。即按照“价格优先,同等价格下时间优先”的成交顺序依次成交。所有成交都以同一成交价成交。
第四步:行情揭示。集合竞价中未能成交的委托,自动进入连续竞价。
7月1日起,新交易规则正式实施,开放式集合竞价在沪深股市全面推行。沪深两市的所有股票,你都能在9:25开盘价出来之前,看到集合买、卖竞价的相关信息。
什么是开放式集合竞价?
说简单一点,就是在集合竞价时间内(每日9:15--9:25分),通过即时行情系统,你能看到集合竞价参考价格等综合信息。也就是说,正常交易日的9:15~9:25,即时行情除了显示证券代码、证券简称、前收盘价格之外,还会显示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量等信息。由于信息更加全面,大大增强了市场的透明性,从而降低集合竞价被人为操纵的可能性。
举例说明:今天你准备集合竞价买G招行(600036,收盘价7.71元),按照原来的集合竞价,由于不知道G招行究竟会开在多少,所以只能主观判断。这样可能出现两种对自己不利的情况:一是如果买价给高了,虽然可以顺利买到,但买入的成本可能会增加;二是买价给低了,就买不到,从而错过机会。从今天开始,你就能够像中小板一样清晰看到竞买和竞卖的参考价,以及可能的开盘价,这显然有助于你最终作出较为满意的决定。
区别:9:15~9:20可以撤单
“如果G招行竞买参考价是7.80元,我只打了7.70元,能撤单重新买吗?”这在以前肯定不行,但今天起,这个要求完全能够满足。
你不仅可以看到参考竞价双方的情况,而且如果对自己输入的价格不满意,还可以撤单重来。不过,需要注意的是,新交易规虽然允许可以撤单,但对时间有严格的限制,9:15~9:20可以接收申报,也可以撤销申报;但9:20~9:25只接收申报,不能撤销申报了。
继续以G招行为例,如果你在9:15输入了7.70元的买入价,但在9:18时发现参考竞买价已经达到了7.90元,担心自己买入的可能性不大,这时你就完全可以撤单,再输入其他的买价。但如果你9:21才发现,就不能再撤单重新申报了。
8月7日后可“市价申报”
举例说明:某天G招行股价突然发飙,为了能够尽快买到,打什么价格最合适呢?可能在你花时间考虑的时候,股价又上了一个台阶,让你失去买入的最佳时机。但8月7日以后,当这种情况出现时,你只需要输入“市价申报”方式,不必再选择委托价格,系统就能以最快的速度为你撮合成交。

Q6:如何进行融资融券交易

1、担保品划转
申请授信额度前投资者应当向证券公司提交保证金(即担保品),保证金应是,或者证券交易所及证券公司规定的可充抵保证金证券名单范围内的股票、基金、以及其他证券。
保证金部分投资者可通过证券公司提供的委托方式或银行端委托方式(电话银行、网上银行),由相应存管银行账户划转至信用资金账户;保证金中的证券部分,投资者须亲临营业部申请将普通证券账户下的股票划转至信用证券账户。
转入信用账户中的资金和证券将作为信用交易的担保品,一般情况下不得转出;当投资者信用账户维持担保比例超过300%时,只能将超出部分的账户内资金和证券划转到存管银行账户和普通证券账户。
2、授信
担保品提交后,投资者须携带有效证件和其他相应资料到营业部临柜填写《融资融券授信额度申请表》,办理授信申请;营业部受理后,上报总部审批;审批通过后,营业部通知投资者临柜签字确认,授信额度生效。这里需要提示投资者的是:投资者最终获批的授信额度可能比投资者申请的授信额度要小。
3、融资融券交易
融资融券交易的交易指令较普通交易要复杂一些,投资者应当根据每个指令的不同功能合理使用,主要包括:
1)担保品买入:当投资者准备使用自有资金买入证券时,请使用“买入”指令,在信用证券账户中,投资者只能买入证券交易所及证券公司规定的可充抵保证金证券名单和融资标的证券名单内的证券;
2)担保品卖出:当投资者准备卖出信用证券账户内的证券时,请使用“卖出”指令;投资者卖出证券所得的资金,当天清算时将默认用于偿还此前融资负债,也即卖券必还;
3)融资买入:当投资者准备借用证券公司资金买入证券时,请使用“融资买入”指令,但仅限于买入证券交易所及证券公司规定的融资标的名单内的证券;
4)融券卖出:当投资者准备借用证券公司证券卖出时,请投资者使用“融券卖出”指令,但仅限于卖出证券交易所及证券公司规定的融券标的名单内的证券;融券卖出的委托价格不得低于最新成交价,融券卖出所得的只能用于买券还券。
5)卖券还款:当投资者准备通过卖出信用账户内证券的方式偿还融资债务时,请使用“卖券还款”指令;
6)直接还款:当投资者准备通过在信用账户内存入资金的方式偿还融资债务时,在确认存入资金已到账的前提下,请使用“直接还款”指令;
7)买券还券:当投资者准备通过买入融券卖出证券的方式偿还融券债务时,请使用“买券还券”指令;买券还券优先使用融券卖出时所得的,不足部分使用自有资金或记为负债。
8)直接还券:当投资者准备通过以其信用证券账户内已有或转入的、与融券卖出相同的证券偿还融券债务时,请使用“直接还券”指令;
9)余券划转:当由于送配股等原因,导致未还融券出现余股,但买券还券股数为100股的整数,投资者可以通过“余券划转”指令将多还证券公司的证券返还信用证券账户。证券公司时也会自动将多还的证券返还投资者的信用证券账户。
4、预警平仓
在投资者发生融资融券交易且未偿还全部债务前,必须关注以下三种情形:
1)维持担保比例变化情况。当投资者信用账户维持担保比例下降到一定程度后,会收到证券公司的预警或平仓通知;
2)融资融券合同及融资期限、融券期限到期。当投资者的合同期限,融资期限、融券期限,在临近到期前,也会收到预警或平仓通知;
3)须提前了结融资融券负债的情形。当出现融资融券合同中约定的融券派发权益及其它投资者需提前了结的情形,投资者会收到证券公司的预警或平仓通知;
上述情形发生后,投资者必须根据预警平仓通知要求,在融资融券合同中约定的期限内进行补仓或相应的处置,否则,将被强制平仓。
5、查询对账
投资者可以热键、网上交易等自助方式,进行信用交易的查询对账,也可以致电公司客户服务中心电话查询或本人携带有效证件到营业部柜台查询,打印对账单、交割单,还可以通过信用资金存管银行,查询信用资金账户情况;投资者可以选择接收电子邮件或纸质信用账户的对账单。
案例:
假设:某证券公司规定授信时的保证金比例为100%,融资保证金比例为100%,融券保证金为200%,最低维持担保比例为130%;案例中股票的折算率都为70%,证券公司对折算比率不做调整。
1、授信
某机构投资者进行信用交易,并向信用证券帐户中转入 浦发银行(行情 股吧)50万股,股价10元;向信用资金帐户转入资金500万元。账户和证券市值按折算率计算后为850万元,按保证金比例100%,确定该投资者授信额度为850万元。
2、发生交易
(1)假设客户以40元价格融资买入 中兴通讯(行情 股吧)10万股,交易完成后,信用账户中和股票市值为1400万元,融资金额为400万元,该账户的维持担保比例为350%。
(2)假定以自有资金500万元,以5元/股的价格买入宝钢100万股,买入后,投资者信用账户中和股票市值为1400万元,融资金额为400万元,投资者账户的维持担保比例仍为350%。
(3)假定投资者以10元价格,融券卖出深发展15万股,交易完成后,信用账户中和股票市值为1550万元,融资融券负债为550万元,该账户的维持担保比例为282%。
3、通知补仓
1个月后,帐户中股票价格发生变化,浦发银行股价6元;中兴通讯股价25元; 宝钢股份(行情 股吧)股价3元;深发展股价25元。此时投资者信用账户中和股票市值为1000万元,融资融券负债金额为775万元,期间应付融资利息为10万元,投资者账户的维持担保比例为127.3%,维持担保比例已经低于130%,证券公司立即发出补仓通知。
4、投资者补仓
投资者接到补仓通知,需要在合同约定时间内补仓到维持担保比例>150%:
(1)如果采取卖券还款提高维持担保比例,经过计算卖券金额为355万元,以6元/股卖出浦发银行50万股,以25元/股卖出中兴通讯3万股。还款375万元后,投资者账户内和证券市值为625万,融资余额为25万,融资利息合计为10万元,投资者账户的维持担保比例为152.4%。
(2)采取转入提高维持担保比例,经过计算需要转入177.5万,此时账户内和证券市值为1177.5万,融资融券负债金额为775万,融资利息为10万元,投资者账户的维持担保比例为150%。
5、强制平仓
(1)当投资者在合同约定时间内未补缴担保品达到维持担保比例>150%,证券公司将根据合同约定对投资者信用帐户内资产予以平仓;
平仓前投资者信用帐户情况如下,浦发银行50万股,股价6元;中兴通讯20万股,股价20元;宝钢股份100万股,股价3元。
如证券公司与投资者约定的平仓方式为:平仓至投资者归还所有负债,则证券公司进行如下平仓操作:
投资者需偿还融资款400万元,偿还深发展15万股,按25元/股计375万元,融资利息和融券费用为10万元,合计负债为785万元,因此共需要卖出价值785万元的证券。
证券公司发出强制平仓指令,卖出中兴通讯10万股,卖出价格为25元;卖出浦发银行50万股,价格6元;卖出宝钢783400股,价格3元;指令执行归还所有债务后,投资者帐户剩余宝钢股份216600股和1000元。
(2)到期强制平仓:投资者到期未偿还融资金额或融券数量的,证券公司自下个交易日开始对投资者信用帐户内的担保品进行强制平仓处理(融资的卖出证券;融券的则买入融券品种)
如证券公司与投资者约定的平仓方式为:平仓至投资者归还所有负债,证券公司进行与前例基本相似的操作,在扣除全部负债后,剩余部分资产留存于投资者信用帐户内。

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